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证监会年内开123张罚单 6张罚金超千万元

  证监会年内开123张罚单 6张罚金超千万元

  本报记者 吴晓璐

  据《证券日报》记者梳理,截至8月4日,年内证监会已经开出123张行政处罚决定书,其中23张涉及顶格处罚,主要集中在信披违规方面。从罚没金额来看,6张罚单涉及金额超过千万元,主要集中在内幕交易案件中,其中最高罚金达36.25亿元。

  市场人士认为,适用新证券法的更多大额罚单或将从今年下半年开始逐渐出现,而中国特色证券集体诉讼制度已经激活,民事追责力度也将加大,刑法修正案(草案)正在征求意见中,行政、民事、刑事的多维度追责,将显著提升资本市场违法成本。

  信披违规和内幕交易是处罚重点

  今年以来,资本市场多次成为国务院金融稳定发展委员会(简称金融委)会议关注的重点。而在近两次的金融委会议中,均提及对资本市场违法行为“零容忍”。

  7月30日,证监会召开年中工作会议时提出,落实“零容忍”要求,严厉打击资本市场违法犯罪行为。持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度,推动建立打击资本市场违法活动协调机制,推动构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系。

  《证券日报》记者据证监会网站统计,截至8月4日,今年以来,证监会和地方证监局已经发布123张行政处罚决定书,对46人采取市场禁入措施。其中,信披违规罚单48张,内幕交易罚单35张,信披违规和内幕交易依旧是重点,合计罚单数量占比接近七成。

  从处罚程度上来看,上述123张罚单中,23张为顶格处罚。其中22张为信披违规,上市公司或实控人被顶格处罚,即领到60万元罚款。另外1张为内幕交易罚单,对违法者处以“没一罚五”的顶格处罚。

  而从罚没金额上来看,今年以来,至少20张罚单中对个人或一致行动人的罚没金额超过百万元,其中6张罚没金额超过千万元,1张罚没金额过亿元,大额罚单主要集中在内幕交易案件中等。

  其中,处罚金额最高的是对汪某元、汪某某父女开出的一张内幕交易罚单。证监会的行政处罚决定书显示,两人内幕交易广东某医药上市公司获利9.06亿元,被证监会没一罚三,合计罚没金额36.25亿元。

  据《2019年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》,2019年全年,证监会及地方证监局共作出行政处罚决定296件,罚没款金额41.83亿元,市场禁入66人。

  立体化追责将成趋势

  7月31日,证监会表示,近日依法将10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件移送公安机关。2019年以来,证监会共向公安机关移送涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪等案件24起。